北交所修订监管指引 稳妥有序推进上市公司转板

人民网北京10月9日电 （笔者李博）在中国证监会统筹指导下，北京证券交易所征集市场各方意见修订了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第7号—转板》（简称《转板指引》），并于日前发布实施。

中国证监会于近日发布了《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（简称《意见》），提出“稳妥有序推进北交所上市公司转板”。北交所表示，此次修订《转板指引》高度重视投资者权益保护，着力于形成有序化、规范化、常态化转板安排。

此次主要修订内容包括引导上市公司稳妥启动，《转板指引》提出，有转板意愿的上市公司应当从实现长远健康发展、切实回报投资者出发，审慎评估自身是否符合转板条件，并选聘具有良好执业质量的保荐机构，稳妥启动、推进转板工作。

修订后的《转板指引》压实中介机构“看门人”职责，要求保荐机构在充分了解公司情况基础上与公司签订保荐协议后及时报备，帮助企业扎实做好转板各项准备工作，实现转板稳启动、稳推进。

《转板指引》进一步理顺转板程序安排，保荐机构提交报备文件后，北交所将依规进行完备性核对，开展股票交易核查，并与沪深交易所就涉及的重要监管事项进行沟通协调。相关工作完成后，公司可召开董事会、股东大会审议转板事宜。北交所表示，这一程序安排夯实了启动转板程序前的准备基础，有利于保障公司更加顺畅高效推进转板工作。

修订后的《转板指引》强化“关键少数”监管，要求控股股东、实际控制人、董监高承诺公司推进转板期间“不减持”，防范相关主体利用“忽悠式”转板牟利、损害投资者权益。同时，加强异常交易监管，从严打击利用转板内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

此外，北交所还会同沪深交易所完善了转板监管协作机制，及时妥善解决转板过程中市场各方遇到的新情况、新问题。相关协作安排聚焦市场需求，将进一步顺畅转板机制，实现服务前移。北交所表示，此次优化转板机制不仅有利于加强多层次资本市场互联互通，更为北交所上市公司发展壮大提供了多元路径。

《转板指引》发布后，有转板意愿的上市公司可依规开展选聘保荐机构等转板相关工作。接下来，北交所将继续强化投资者权益保护，切实维护市场平稳运行，促进发挥转板机制长效积极作用，进一步凝聚资本市场服务实体经济、支持科技创新合力。

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